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设立一家内资或外资融资租赁公司需要一些什么审批流程?需要准备一些什么材料(包括注册资本金及资质等)?审批下来时间大约要多久?

湖南省商务厅www.hunanswt.gov.con   时间2016-11-14


问题:设立一家内资或外资融资租赁公司需要一些什么审批流程?需要准备一些什么材料(包括注册资本金及资质等)?审批下来时间大     约要多久?


答复:一、境外投资者申请设立外资融资租赁公司根据《外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法》(中华人民共和国商务部令2016年 第3号)的规定,属于本办法规定的备案范围,不属于我厅审批事项。

申请者在取得企业名称预核准后,应由全体投资者(或外商投资股份有限公司的全体发起人,以下简称全体发起人)指定的代表或共 同委托的代理人在营业执照签发前,或由外商投资企业指定的代表或委托的代理人在营业执照签发后30日内,通过综合管理系统 (注:外商投资综合管理信息系统网址为:[l1] http://wzzxbs.mofcom.gov.cn),在线填报和提交《外商投资企业设立备案申报表》(以下简称《设立申报表》)及相关文件,办理设立备案手续。

境外投资者申请设立外资融资租赁公司需符合《外商投资租赁业管理办法》以及《商务部办公厅关于加强和改善外商投资融资租赁公司审批与管理工作的通知》的各项要求(如,境外投资者净资产不低于500万美元,新设立企业注册资本不低于1000万美元,名称中须注明“融资租赁”字样、名称及经营范围中不得含有“金融租赁”字样,经营期限一般不超过30年等),并通过综合管理信息系统上传提交以下文件:

 (一)外商投资企业名称预先核准材料或外商投资企业营业执照;

 (二)外商投资企业全体投资者(或全体发起人)或其授权代表签署的《外商投资企业设立备案申报承诺书》,或外商投资企业法定代表人或其授权代表签署的《外商投资企业变更备案申报承诺书》;

 (三)全体投资者(或全体发起人)或外商投资企业指定代表或者共同委托代理人的证明,包括授权委托书及被委托人的身份证明;

 (四)外商投资企业投资者或法定代表人委托他人签署相关文件的证明,包括授权委托书及被委托人的身份证明(未委托他人签署相关文件的,无需提供);

 (五)投资者主体资格证明或自然人身份证明(变更事项不涉及投资者基本信息变更的,无需提供);

 (六)法定代表人自然人身份证明(变更事项不涉及法定代表人变更的,无需提供)。

前述文件原件为外文的,应同时上传提交中文翻译件,外商投资企业或其投资者应确保中文翻译件内容与外文原件内容保持一致。

根据《外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法》第十一条规定外商投资企业或其投资者在线提交《设立申报表》或《变更申报表》及相关文件后,备案机构对填报信息形式上的完整性和准确性进行核对,并对申报事项是否属于备案范围进行甄别。属于本办法规定的备案范围的,备案机构应在3个工作日内完成备案。不属于备案范围的,备案机构应在3个工作日内在线通知外商投资企业或其投资者按有关规定办理,并通知相关部门依法处理。

备案机构发现外商投资企业或其投资者填报的信息形式上不完整、不准确,或需要其对经营范围作出进一步说明的,应一次性在线告知其在15个工作日内在线补充提交相关信息。提交补充信息的时间不计入备案机构的备案时限。如外商投资企业或其投资者未能在15个工作日内补齐相关信息,备案机构将在线告知外商投资企业或其投资者未完成备案。外商投资企业或其投资者可就同一设立或变更事项另行提出备案申请,已实施该设立或变更事项的,应于5个工作日内另行提出。

备案机构应通过综合管理系统发布备案结果,外商投资企业或其投资者可在综合管理系统中查询备案结果信息。

二、我厅流通处负责推荐内资企业开展融资租赁业务试点。内资企业申报从事融资租赁业务试点有下列注意事项:

(一)内资企业申报从事融资租赁业务试点需要具备的基本条件: 

     1.最低注册资本金应达到17000万元;

     2.具有健全的内部管理制度和风险控制制度;

    3.拥有相应的金融、贸易、法律、会计等方面的专业人员,高级管理人员应具有不少于三年的租赁业从业经验;

    4.近两年经营业绩良好,没有违法违规纪录;

    5.具有与所从事融资租赁产品相关联的行业背景;

    6.法律法规规定的其他条件;

    7.核心主业突出、资金来源稳定、股权关系简单透明、公司治理结构健全、发展战略和盈利模式清晰、诚信和纳税记录良好。

(二)需提交的材料:

    1.试点申请书;主要内容应包括企业名称、注册地、实收资本金、股权结构、股东信息、经营范围、上一年简要经营情况(含纳税情况)、拟开展融资租赁业务的主要考虑(主要业务领域、业务模式、资金来源等)、未来3年业务发展总体规划等。股东信息需包括所有股东名称、法定代表人、注册地址、营业执照复印件、主营业务范围以及上一年营业收入、利润、净资产总额、负债率等简要情况。个人股东需提供本人实际控制的其他主要企业的简要情况。

    2.营业执照副本(复印件);

    3.验资报告(如多次验资,每次验资报告均需提供);

    4.注册资本金来源说明;

    5.公司章程、内部管理制度及风险控制制度等文件;

    6.拟任(或现任)总经理、财务负责人、风控负责人等主要高管人员名单、从业履历、资格证书以及三年以上相关行业从业经验证明材料等;

    7.被推荐企业经审计的近三年完整的财务会计报告和最近一期的财务报表(含附注,如为新建企业,则提供所有法人股东上述材料);

    8.主要股东近两年经审计的财务会计报告(含附注);

    9.税务主管部门出具的被推荐企业(新建企业提供法人股东)依法纳税的证明;

    10.如关联企业中有从事典当、小额贷款、信托、融资性担保、融资租赁等业务的,需提供相关业务上一年简要经营情况,主要包括业务收入、利润、净资产总额、负债率等;

    11.由具备从业资格的融资租赁公司发起成立的企业或拟成立的子公司,还需提供股东(母公司)上一年度融资租赁业务的详细经营情况,具体为全国融资租赁企业管理信息系统的年度经营情况表所载内容及对有关数据的详细分析说明。

以上材料(含复印件)均需加盖公司印章,一式两份,装订成册。

(三)申报程序

拟申报试点企业按照相关要求准备好材料,并报送至湖南省商务厅流通业发展处。

     1.省级商务主管部门负责组织推荐试点企业,对有关材料进行严格审核,向税务机关核实企业(或股东)依法纳税情况,并出具正式推荐函。中央直属企业拟申报试点的,向企业注册地省级或计划单列市商务主管部门提出申请。

    2.省级或计划单列市商务主管部门向商务部报送试点材料。推荐函应对每家企业分别出具,一式两份。

    3.被推荐企业登陆全国融资租赁企业管理信息系统填写有关信息。

    4.商务部会同国家税务总局对申报材料进行审核后,对符合条件的企业予以确认。



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