湖南省商务厅关于做好外商投资企业设立及变更备案管理有关工作的通知（湘商投资〔2016〕188号）-湖南省人民政府门户网站

湖南省商务厅关于做好外商投资企业设立及变更备案管理有关工作的通知（湘商投资〔2016〕188号）

索引号：430S00/2022-03001484
文号：湘商投资〔2016〕188号
统一登记号：湘商投资〔2016〕188号
公开方式：政府网站
公开范围：全部公开
信息时效期：2021-12-14

湖南省商务厅关于做好外商投资企业

设立及变更备案管理有关工作的通知

各市州商务主管部门，国家级开发区管委会：

2016年9月3日，全国人民代表大会常委会通过了《修改〈中华人民共和国外资企业法〉等四部法律的决定》（以下简称《修法决定》），对《中华人民共和国外资企业法》、《中华人民共和国中外合资经营企业法》和《中华人民共和国中外合作经营企业法》（以下合称“外资三法”）以及《中华人民共和国台湾同胞投资保护法》（以下称“台胞投资法”）相关行政审批条款进行修改，将不涉及外商投资的国家规定实施准入特别管理措施的外商投资企业的设立和变更，由审批改为备案管理，自2016年10月1日起实施。10月8日，国家发展改革委、商务部发布外商投资准入特别管理措施（2016年第22号公告，以下称“特别管理措施”）、商务部发布《外商投资企业设立及变更备案管理暂行办法》（中华人民共和国商务部令2016年第3号，以下称“《办法》”）。根据《修法决定》和《办法》，结合我省实际，现就我省外商投资企业设立及变更备案管理的有关工作通知如下：

一、高度重视外商投资法律修订实施的重要意义

《修法决定》是我国在探索建立外商投资实行准入前国民待遇加负面清单的管理模式的过程中，对外商投资管理体制进行的一次重大变革，是构建开放型经济新体制的客观要求。将不涉及特别管理措施的外商投资企业的设立及变更由审批改为备案管理，充分体现了政府部门简政放权、放管结合、优化服务的改革方向。各级商务主管部门及国家级开发区管委会要高度重视《修法决定》的重要性，全面贯彻落实《修法决定》，以“外资管理无小事”的工作态度和责任心，认真做好外商投资企业设立及变更备案管理工作。

二、统一规范外商投资企业备案管理工作

（一）备案机构

省商务厅负责统筹和指导全省范围内外商投资企业设立及变更的备案管理工作。按照属地备案原则，市州商务主管部门，以及国家级经济技术开发区、国家级高新技术产业开发区的相关机构是我省外商投资企业设立及变更的备案机构（以下简称“备案机构”），负责本区域内外商投资企业设立及变更的备案管理工作；省商务厅根据需要，可对省重点外商投资企业进行备案。备案机构通过外商投资综合管理信息系统（以下简称“综合管理系统”）开展备案工作。

1. 不涉及特别管理措施的外商投资企业设立，由企业所在地市州商务主管部门或国家级经济技术开发区、国家级高新技术产业开发区的相关机构负责备案。

2. 不涉及特别管理措施的外商投资企业变更，由企业注册地市州商务主管部门或国家级经济技术开发区、国家级高新技术产业开发区的相关机构负责备案（本次变更发生备案机构权限调整的适用），完成变更备案的企业，其《外商投资企业批准证书》同时失效。

3. 涉及特别管理措施的外商投资企业设立及变更，按现行有关规定执行。

下一步，审批改备案管理工作受到广泛认可，事中事后监管体系完善，外商投资国家安全审查制度落实良好后，再根据各地实际情况和实际需求进一步下放备案管理权限。法律、行政法规、规章有特别规定的按其规定办理。

（二）经营范围

外商投资企业的经营范围不涉及特别管理措施，但属于《外商投资产业指导目录》（2015年修订）（以下称“《目录》”）鼓励类项目的，按照《目录》中的“鼓励外商投资产业目录”予以备案；属于《目录》允许类项目的，参照《国民经济行业分类》予以备案；对《国民经济行业分类》没有规定的新兴行业，可以参考政策文件、行业习惯或者专业文献予以备案。

上述外商投资企业办理备案时，备案机构应当在其备案回执所载“经营范围”栏加注“（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）” ，对于不符合法律、行政法规和规章规定的，应当要求申请人做相应修改。

三、统筹推进外商投资审批改备案后的事中事后监督工作

1. 各备案机构要高度重视、狠抓落实，通过多种途径，利用各种媒介，对《修法决定》、《办法》、特别管理措施等外商投资相关政策进行宣传解读，及时解答和回应企业和社会关注的热点问题，主动加强指导和服务，引导外国投资者和外商投资企业正确识别外资准入的不同管理要求和备案流程，确保外商投资企业管理新制度的顺利实施。

2．各备案机构要按照简化办事程序，提高便利化水平的要求，积极主动与公安、国有资产、海关、税务、工商、证券、外汇等有关行政管理部门进行协同配合，加强信息共享，及时回复工商等部门的意见征询，确保在企业设立及变更备案、工商登记等环节的顺畅衔接。

3. 结合备案管理的新方式、新要求，进一步创新思路，研究探索新形势下加强外商投资事中事后监管的路径和措施，商务主管部门应根据《办法》规定，对本地外商投资企业及其投资者遵守《办法》情况实施监督检查；对在监督检查的过程中发现外商投资企业或其投资者有不属于本部门管理职责的违法违规行为，应及时通报有关部门。

4. 检查结果由商务主管部门通过商务部外商投资信息公示平台予以公示，商务主管部门和其他主管部门在监督检查中掌握的反映外商投资企业或其投资者诚信状况的信息，应记入商务部外商投资诚信档案系统。

5. 对本区域内外商投资企业或其投资者违反《办法》规定，未能按期履行备案义务，或在进行备案时存在重大遗漏，或涉及应审批未审批、应备案未备案，以及涉及反垄断审查、国家安全审查的外商投资事项，商务主管部门应责令限期改正；对监督检查不予配合或拒不履行商务主管部门作出的行政处罚决定的，应将相关诚信信息通过商务部外商投资信息公示平台予以公示，同时将相关情况通报有关部门。违反其他法律法规的，由有关部门追究相应法律责任。

6. 各备案机构按照《湖南省人民政府关于印发<湖南省国家行政机关和企业事业单位社会团体印章管理规定>的通知》（湘政发〔2001〕26号）要求，结合本地实际，自行刻制“外商投资企业备案专用章”，备案机构名称印章正式启用后，需将印模报送省厅备案。

各级备案机构在贯彻执行过程中发现的问题，应及时报省商务厅（投资管理处）。

附件：1.外商投资准入特别管理措施范围与国民经济行业分

类对照表

2. 湖南省外商投资备案机构名录

湖南省商务厅

2016年12月12日

抄送：省政府办公厅、省发改委、省地税局、省工商局、省政府法制办，省国税局、长沙海关、国家外汇管理局湖南省分局。

湖南省商务厅办公室 2016年12月14日印发

附件1

外商投资准入特别管理措施范围与国民经济

行业分类对照表

序号	鼓励外商投资产业			限制性措施	国民经济行业分类代码
1	石油、天然气（含油页岩、油砂、页岩气、煤层气等非常规油气）的勘探、开发和矿井瓦斯利用			限于合资、合作	B07石油和天然气开采业， B1120石油和天然气开采辅助活动， M7471能源矿产地质勘查
2	汽车电子装置制造与研发	汽车电子总线网络技术		限于合资	C3660汽车零部件及配件制造 C381电机制造 C3824电力电子元器件制造 C3990 其他电子设备制造
		电动助力转向系统电子控制器		限于合资
3	新能源汽车关键零部件制造	能量型动力电池（能量密度≥110Wh/kg，循环寿命≥2000次）		外资比例不超过50%	C384电池制造
4	轨道交通运输设备			限于合资、合作	C371铁路运输设备制造， C372城市轨道交通设备制造
5	民用飞机设计、制造与维修	干线、支线飞机		中方控股	C3741飞机制造， C3749其他航空航天器制造， C4343航空航天器修理
		通用飞机		限于合资、合作
6	3吨级及以上民用直升机设计与制造			中方控股	C3741飞机制造
7	地面、水面效应航行器制造及无人机、浮空器设计与制造			中方控股	C3749其他航空航天器制造
8	海洋工程装备（含模块）的制造与修理			中方控股	C3514海洋工程专用设备制造 C4330 专用设备修理
9	船舶低、中速柴油机及曲轴的制造			中方控股	C3412内燃机及配件制造 C345 轴承、齿轮和传动部件制造
10	民用卫星设计与制造、民用卫星有效载荷制造			中方控股	C3742航天器制造
11	核电站的建设、经营			中方控股	D4413核力发电， E4840工矿工程建筑
12	电网的建设、经营			中方控股	D4420电力供应， E4840工矿工程建筑， E4851架线及设备工程建筑
13	铁路干线路网的建设、经营			中方控股	E4811铁路工程建筑， G533铁路运输辅助活动
14	民用机场的建设、经营			中方相对控股	G5631机场， G5639其他航空运输辅助活动
15	航空运输公司			中方控股，且一家外商及其关联企业投资比例不得超过25%	G561航空客货运输
16	农、林、渔业通用航空公司			限于合资、合作	G5620通用航空服务
17	定期、不定期国际海上运输业务			限于合资、合作	G5511海洋旅客运输 G5521远洋货物运输 G582 运输代理业
18	会计、审计			首席合伙人需具有中国国籍	L7231会计、审计及税务服务
19	综合水利枢纽的建设、经营			中方控股	D4412水力发电， E4821水源及供水设施工程建筑 E4822 河湖治理及防洪设施工程建筑 N76水利管理业
序号	限制外商投资产业			限制性措施	国民经济行业分类代码
1	农作物新品种选育和种子生产			中方控股	A01农业， A05 农、林、牧、渔服务业
2	特殊和稀缺煤类勘查、开采			中方控股	B06煤炭开采和洗选业， B1110煤炭开采和洗选辅助活动， M7471能源矿产地质勘查
3	贵金属（金、银、铂族）勘查、开采				B092贵金属矿采选， M7472固体矿产地质勘查
4	石墨勘查、开采				B1092石墨、云母矿采选， B1190其他开采辅助活动， M7472固体矿产地质勘查
5	锂矿开采、选矿				B0939其他稀有金属矿采选， M7472固体矿产地质勘查
6	豆油、菜籽油、花生油、棉籽油、茶籽油、葵花籽油、棕榈油等食用油脂加工			中方控股	C1310谷物磨制， C133植物油加工， C1340制糖业， C1391淀粉及淀粉制品制造
	大米、面粉、原糖加工，玉米深加工
7	生物液体燃料（乙醇、生物柴油）生产			中方控股	C2512人造原油制造
8	出版物印刷			中方控股	C2311书、报刊印刷， C2320装订及印刷相关服务
9	钨、钼、锡（锡化合物除外）、锑（含氧化锑和硫化锑）等稀有金属冶炼				C3231钨钼冶炼，
10	稀土冶炼、分离			限于合资、合作	C3232稀土金属冶炼
11	汽车整车、专用汽车制造和摩托车制造			中方股比不低于50%，同一家外商可在国内建立两家（含两家）以下生产同类（乘用车类、商用车、摩托车类）整车产品的合资企业，如与中方合资伙伴联合兼并国内其他汽车生产企业可不受两家的限制	C3610汽车整车制造， C3620改装汽车制造， C3630低速载货汽车制造， C3640电车制造， C3650汽车车身、挂车制造， C3751摩托车整车制造
12	船舶（含分段）的修理、设计、与制造			中方控股	C3731金属船舶制造， C3732非金属船舶制造， C3733娱乐船和运动船制造， C3735船舶改装与拆除， C4342船舶修理
13	卫星电视广播地面接收设施及关键件的生产				C3921通信系统设备制造， C3932广播电视接收设备及器材制造
14	小电网范围内，单机容量30万千瓦及以下燃煤凝气火电站、单机容量10万千瓦及以下燃煤凝气抽气两用机组热电联产电站的建设、经营				D4411火力发电， D4420电力供应
15	城市人口50万以上的城市燃气、热力和供排水管网的建设、经营			中方控股	D4430热力生产和供应， D4500燃气生产和供应业， D4610自来水生产和供应， E4852管道工程建筑， N7810市政设施管理
16	铁路旅客运输公司			中方控股	G5310铁路旅客运输
17	公路旅客运输公司				G5420公路旅客运输
18	水上运输公司			中方控股	G55水上运输业
19	公务飞行、空中游览、摄影、探矿、工业等通用航空公司			中方控股	G562通用航空服务
20	电信公司		增值电信业务（电子商务除外）	外资比例不超过50%	I631电信， I6410互联网接入及相关服务， I6420互联网信息服务， I6490其他互联网服务
			基础电信业务	外资比例不超过49%
21	粮食收购，粮食、棉花批发，大型农产品批发市场建设、经营				F511农、林、牧产品批发， F512食品、饮料及烟草制品批发
22	船舶代理			中方控股	G5821货物运输代理
	外轮理货			限于合资、合作
23	加油站的建设、经营			同一外国投资者设立超过30家分店、销售来自多个供应商的不同种类和品牌成品油的连锁加油站，由中方控股	F5264机动车燃料零售
24	银行			单个境外金融机构及被其控制或共同控制的关联方作为发起人或战略投资者向单个中资商业银行投资入股比例不得超过20%，多个境外金融机构及被其控制或共同控制的关联方作为发起人或战略投资者投资入股比例合计不得超过25%，投资农村中小金融机构的境外金融机构必须是银行类金融机构	J66货币金融服务

25	保险公司	寿险公司	外资比例不超过50%	J68 保险业
25	保险公司	其他保险公司		J68 保险业
26	证券公司		设立时限于从事人民币普通股、外资股和政府债券、公司债券的承销与保荐，外资股的经纪，政府债券、公司债券的经纪和自营；设立满2年后符合条件的证券公司可申请扩大业务范围；外资比例不超过49%	J671证券市场服务
26	证券投资基金管理公司		外资比例不超过49%	J671证券市场服务
27	期货公司		中方控股	J672期货市场服务
28	市场调查	广播电视收听、收视调查	中方控股	L7232市场调查
28	市场调查	其他市场调查	限于合资、合作	L7232市场调查
29	资信调查与评级服务公司			L7295信用服务
30	测绘公司		中方控股	M7440测绘服务
31	高等教育机构		限于合作；校长或者主要行政负责人应当具有中国国籍，中外合作办学机构的理事会、董事会或者联合管理委员会的中方组成人员不得少于1/2	P824高等教育
32	普通高中教育机构		限于合作；校长或者主要行政负责人应当具有中国国籍，中外合作办学机构的理事会、董事会或者联合管理委员会的中方组成人员不得少于1/2	P8234普通高中教育
33	学前教育机构		限于合作；校长或者主要行政负责人应当具有中国国籍，中外合作办学机构的理事会、董事会或者联合管理委员会的中方组成人员不得少于1/2	P8210学前教育
34	医疗机构		限于合资、合作	Q83卫生
35	广播电视节目、电影的制作业务		限于合作
36	电影院的建设、经营		中方控股	R8650电影放映
37	大型主题公园的建设、经营			R8920游乐园
38	演出经纪机构		中方控股	R8949其他文化艺术经纪代理
序号	禁止外商投资产业		限制性措施	国民经济行业分类代码
1	我国稀有和特有的珍贵优良品种的研发、养殖、种植以及相关繁殖材料的生产（包括种植业、畜牧业、水产业的优良基因）		禁止投资	A农、林、牧、渔业， M7330农业科学研究和试验发展， M7511农业技术推广服务
2	农作物、种畜禽、水产苗种转基因品种选育及其转基因种子（苗）生产		禁止投资	A农、林、牧、渔业
3	我国管辖的海域及内陆水域水产品捕捞		禁止投资	A0421海水捕捞， A0422内陆捕捞
4	钨、钼、锡、锑、萤石勘查、开采		禁止投资	B0931钨钼矿采选， B0914锡矿采选， B0915锑矿采选， B1013耐火土石开采， B1190其他开采辅助活动， M7472固体矿产地质勘查
5	稀土勘查、开采、选矿		禁止投资	B0932稀土金属矿采选， B1190其他开采辅助活动， M7472固体矿产地质勘查
6	放射性矿产的勘查、开采、选矿		禁止投资	B0933放射性金属矿采选， B1190其他开采辅助活动， M7472固体矿产地质勘查
7	列入《野生药材资源保护管理条例》和《中国稀有濒危保护植物名录》的中药材加工		禁止投资	C2730中药饮片加工， C2740中成药生产
8	中药饮片的蒸、炒、炙、煅等炮制技术的应用及中成药保密处方产品的生产		禁止投资	C2730中药饮片加工， C2740中成药生产
9	放射性矿产冶炼、加工，核燃料生产		禁止投资	C2530核燃料加工
10	武器弹药制造		禁止投资	C3399其他未列明金属制品制造
11	象牙雕刻		禁止投资	C2431雕塑工艺品制造
12	虎骨加工		禁止投资	C2431雕塑工艺品制造 C2730中药饮片加工 C2740中成药生产
13	宣纸和墨锭生产		禁止投资	C2222手工纸制造， C2414墨水、墨汁制造
14	大电网范围内，单机容量30万千瓦及以下燃煤凝气火电站、单机容量20万千瓦及以下燃煤凝气抽气两用机组热电联产电站的建设、经营		禁止投资	D4411火力发电， D4420电力供应
15	空中交通管制		禁止投资	G5632空中交通管理
16	邮政公司、信件的国内快递业务		禁止投资	G6010邮政基本服务， G6020快递服务
17	烟叶、卷烟、复烤烟叶及其他烟草制品的批发、零售		禁止投资	F5128烟草制品批发， F5227烟草制品零售
18	社会调查		禁止投资	L7232市场调查
19	中国法律事务咨询（提供有关中国法律环境影响的信息除外）		禁止投资	L722法律服务
20	人体干细胞、基因诊断与治疗技术的开发和应用		禁止投资	M7320工程和技术研究和试验发展， M7340医学研究和试验发展
21	大地测量、海洋测绘、测绘航空摄影、行政区域界线测绘、地形图、世界政区地图、全国政区地图、省级及以下政区地图、全国性教学地图、地方性教学地图、地面移动测量和真三维地图编制、导航电子地图编制，区域性的地质填图、矿产地质、地球物理、地球化学、水文地质、环境地质、地质灾害、遥感地质等调查		禁止投资	M7440测绘服务， M747地质勘查
22	自然保护区和国际重要湿地的建设、经营		禁止投资	N7711自然保护区管理
23	国家保护的原产于我国的野生动、植物资源开发		禁止投资	A农、林、牧、渔业， N771生态保护
24	义务教育机构，军事、警察、政治和党校等特殊领域教育机构		禁止投资	P8221普通小学教育， P8231普通初中教育， P8299其他未列明教育
25	新闻机构		禁止投资	R8510新闻业
26	图书、报纸、期刊的出版业务		禁止投资	R8521图书出版， R8522报纸出版， R8523期刊出版
27	音像制品和电子出版物的出版、制作业务		禁止投资	R8524音像制品出版， R8525电子出版物出版， R8630电影和影视节目制作， R8660录音制作
28	各级广播电台（站）、电视台（站）、广播电视频道（率）、广播电视传输覆盖网（发射台、转播台、广播电视卫星、卫星上行站、卫星收转站、微波站、监测台、有线广播电视传输覆盖网）		禁止投资	I632广播电视传输服务， I6330卫星传输服务
29	广播电视节目制作经营公司		禁止投资	R8610广播， R8620电视， R8630电影和影视节目制作
30	电影制作公司、发行公司、院线公司		禁止投资	R8630电影和影视节目制作， R8640电影和影视节目发行， R8650电影放映
31	新闻网站、网络出版服务、网络视听节目服务、互联网上网服务营业场所、互联网文化经营（音乐除外）		禁止投资	I6420互联网信息服务， R8510新闻业， R8529其他出版业， R8610广播， R8620电视， R8790其他文化艺术业， R8913网吧活动
32	经营文物拍卖的拍卖企业、文物商店		禁止投资	F5182拍卖， F5246工艺美术品及收藏品零售
33	高尔夫球场、别墅的建设		禁止投资	R8830休闲健身活动 K7010房地产开发经营
34	危害军事设施安全和使用效能的项目		禁止投资
35	博彩业（含赌博类跑马场）		禁止投资	R8930彩票活动
36	色情业		禁止投资

附件2

湖南省外商投资备案机构名录

部门编码	部门全称	备案字号
43000000	湖南省商务厅	湘商外资备
43010000	长沙市	湘长外资备
43010600	长沙高新技术产业开发区	湘长高新外资备
43010700	长沙经济技术开发区	湘长经开外资备
4301A500	宁乡经济技术开发区	湘宁经开外资备
4301A600	浏阳经济技术开发区	湘浏经开外资备
4301A400	望城经济技术开发区	湘望经开外资备
43020000	株洲市	湘株外资备
43020500	株洲高新技术产业开发区	湘株高新外资备
43030000	湘潭市	湘潭外资备
43030100	湘潭高新技术产业开发区	湘潭高新外资备
4303A200	湘潭经济技术开发区	湘潭经开外资备
43040000	衡阳市	湘衡外资备
4304A100	衡阳高新技术产业开发区	湘衡高新外资备
43050000	邵阳市	湘邵外资备
43060000	岳阳市	湘岳外资备
4306A100	岳阳经济技术开发区	湘岳经开外资备
43070000	常德市	湘常外资备
4307A100	常德经济技术开发区	湘常经开外资备
43080000	张家界市	湘张外资备
43090000	益阳市	湘益外资备
4309A100	益阳高新技术产业开发区	湘益高新外资备
43100000	郴州市	湘郴外资备
4310A200	郴州高新技术产业开发区	湘郴高新外资备
43110000	永州市	湘永外资备
43250000	娄底市	湘娄外资备
4325A100	娄底经济技术开发区	湘娄经开外资备
43300000	怀化市	湘怀外资备
43310000	湘西自治州	湘州外资备